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2018年证券从业资格考试《基础知识》章节习题(11)

2018-04-26 16:30:16 江苏中公金融人 http://js.jinrongren.net/ 来源:
【导读】江苏会计微信号jsoffcn-kj |江苏中级会计职称考试 390269606| 2018中级会计职称课程11[单选题] 下列债券无论公开发行还是定向发行,(  )均应进行信用评级。A 附息金融债券B 贴现金融债券C 混合资本债券D 长
\江苏会计微信号jsoffcn-kj |江苏中级会计职称考试 390269606| 2018中级会计职称课程
 

11[单选题] 下列债券无论公开发行还是定向发行,(  )均应进行信用评级。

A.附息金融债券

B.贴现金融债券

C.混合资本债券

D.长期次级债券

参考答案:C

参考解析:混合资本债券可以公开发行,也可以定向发行。但无论公开发行还是定向发行,均应进行信用评级。

12[单选题] 自中国证监会核准发行之日起,公司应在(  )个月内首期发行公司债券,剩余数量应当在(  )个月内发行完毕。

A.12;24

B.3;12

C.3;6

D.6;12

参考答案:A

参考解析:自中国证监会核准发行之日起,公司应在12个月内首期发行公司债券,剩余数量应当在24个月内发行完毕。超过核准文件限定的时效未发行的,须重新经中国证监会核准后方可发行。

13[单选题] 经中国人民银行核准发行金融债券的,发行人应于每期金融债券发行前(  )个工作日披露募集说明书和发行公告。

A.1

B.2

C.3

D.5

参考答案:C

参考解析:经中国人民银行核准发行金融债券的,发行人应于每期金融债券发行前3个工作日披露募集说明书和发行公告。

14[单选题] 发行公司债券中,首期发行数量应当不少于总发行数量的(  )。

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

参考答案:C

参考解析:发行公司债券中,首期发行数量应当不少于总发行数量的50%,剩余各期发行的数量由公司自行确定,每期发行完毕后5个工作日内报中国证监会备案。

15[单选题] (  )是一种不可上市流通的储蓄型债券,由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。

A.凭证式国债

B.记账式国债

C.电子式国债

D.实物国债

参考答案:A

参考解析:凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券,由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。

16[单选题] 发行证券公司债券中,发行人是上市公司的,还应说明最近(  )年内信息披露是否符合规定。

A.1

B.2

C.3

D.5

参考答案:C

参考解析:发行证券公司债券中,发行人是上市公司的,还应说明最近3年内信息披露是否符合规定,是否发生过虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情况。

17[单选题] 企业发行的短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的(  )。

A.15%

B.25%

C.30%

D.40%

参考答案:D

参考解析:根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》的规定,企业发行短期融资券应遵守国家相关法律法规,短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%。

18[单选题] 在(  )招标中,标的为价格时,全场加权平均中标价格为当期国债发行价格,中标机构按各自中标标位的价格承销。

A.“荷兰式”

B.“美国式”

C.“日本式”

D.“伦敦式”

参考答案:B

参考解析:在“美国式”招标中,标的为价格时,全场加权平均中标价格为当期国债发行价格,中标机构按各自中标标位的价格承销。

19[单选题] 发行人在确定债券期限的时候要考虑的因素不包括(  )。

A.资金使用方向

B.市场利率变化

C.债券的变现能力

D.资金使用时间

参考答案:D

参考解析:各种债券有不同的偿还期限,短则几个月,长则几十年,习惯上有短期债券、中期债券和长期债券之分。发行人在确定债券期限时,要考虑多种因素的影响,主要有:资金使用方向;市场利率变化;债券的变现能力。

20[单选题] 申请上市的公司债券实际发行额应不少于人民币(  )元。

A.2000万

B.3000万

C.5000万

D.1亿

参考答案:C

参考解析:公司债券申请上市,应当符合的条件之一为债券的实际发行额不少于人民币5000万元。

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