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2015年3月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案解析

2016-01-26 13:32:10 江苏中公金融人 http://js.jinrongren.net/ 来源:
【导读】1 实行客户交易结算资金第三方存管制度后,证券投资者存取资金的方式是( )。A 通过证券登记结算公司的结算柜台办理资金存取B 通过指定商业银行办理资金存取C 通过证券营业部自设的资金柜台办理资金存取D 通过证

1.实行客户交易结算资金第三方存管制度后,证券投资者存取资金的方式是( )。

A.通过证券登记结算公司的结算柜台办理资金存取

B.通过指定商业银行办理资金存取

C.通过证券营业部自设的资金柜台办理资金存取

D.通过证券交易所交易平台办理资金存取

答案:B

解析:客户从其银行结算账户向资金账户存入交易结算资金,可以通过指定商业银行提供的电话银行、网上银行、柜面服务、多媒体自助终端等方式发出转账 指令,也可以通过证券公司提供的电话委托、网上交易、自助委托等方式发出转账指令;客户证券交易结算资金的取出,只能通过转账的方式转入其在指定商业银行 开立的同名银行结算账户,再通过银行结算账户办理资金的提取或划转。

2.下列不属于证券自营业务内部控制内容的是( )。

A.建立完备的业绩考核和激励制度

B.建立独立的实时监控系统

C.明确自营账户由自营业务部门统一管理

D.建立防火墙制度

答案:C

解析:证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理。具体内容有:①建立“防火墙”制度;②应 加强自营账户的集中管理和访问权限控制;③应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度,确保投资过程事后可查证;④证券公司应建立独立的实时监控系统 等;⑤通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险,建立有效的风险监控报告机制;⑥建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制;⑦建立完备的业绩 考核和激励制度;⑧稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核,出具稽核报告;⑨加强自营业务人员的职业道德和诚信教育,强化 自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。。

3.证券交易所买断式回购到期购回结算业务流程不包括( )。(R日为到期购回日)

A.R+1日14:00,中国结算公司上海分公司对资金交收账户有足额资金的交易进行资金交收

B.R日,中国结算公司上海分公司对结算参与人买断式回购到期购回进行单独清算

C.R+1日日终,中国结算公司上海分公司当日交收完成后,通过结算明细文件向参与人发送交收明细数据

D.R+1日日终,对融资方违约的交易,融券方应付国债义务自动解除,解冻国债可在当日使用

答案:D

责任编辑(llloffcn)

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