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2011年3月《证券交易》考试真题(三)

2014-06-09 14:41:37 江苏中公金融人 http://js.jinrongren.net/ 来源:证券从业考试:江苏证券从业资格考试
【导读】三、判断题(本大题共60小题,每小题0 5分,共30分。判断正确的填A,错误的填B)1 上海证券交易所目前公布的指数包括:上证综合指数,上证A股、B股指数,新上证综指,上证180指数,上证100指数,上证红利指数,上证

三、判断题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。判断正确的填A,错误的填B)

1.上海证券交易所目前公布的指数包括:上证综合指数,上证A股、B股指数,新上证综指,上证180指数,上证100指数,上证红利指数,上证基金指数,上证国债指数,上证企债指数等。( )

2.证券公司营业部的电脑管理、会计核算人员,根据工作需要可以兼办清算业务。( )

3.证券公司营业部的资金存取岗位和其他岗位不得合并,其他岗位电脑终端无权进入资金存取系统。( )

4.根据规范管理和经营监督的要求,证券公司要对重要业务按照分类管理、分级授权、逐级审批的原则进行管理。( )

5.证券因被司法冻结、质等原因导致其持有人权利受到限制的,证券登记结算公司在证券持存入名册中予以相应标识。( )

6.我国税收制度规定,股票成交后,国家税务机关只向股票买方收取印花税。( )

7.上海证券交易所会员参与证券交易及会员权限的管理是通过交易单元实现的。( )

8.根据我国现行有关交易制度,债券和权证实行当E1回转交易。( )

9.自营业务必须以证券公司自身的名义,通过专用自营席位进行,并由自营部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等。( )

10.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存5年。

11.投资决策机构是自营业务投资运作的较高管理机构,负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。( )

12.证券交易内幕信息的知情人在涉及证券的发行、交易或者其他对证券价格有重大影响的信息尚未公开前买人或卖出该证券,情节严重的,将追究其刑事责任。( )

13.投资者在使用非柜台委托方式进行证券交易时,对于证券公司电脑系统和证券交易所交易系统拒绝受理的委托,均视为无效委托。( )

14.客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通账户并从事交易满3个月以上方可符合证券公司选择客户的标准。( )

15.客户从事融资融券交易的需按有关规定在商业银行开立实名信用资金账户,且只能开立1个信用资金账户。( )

16.证券公司与客户签订融资融券业务合同需要约定融资融券特定的财产信托关系,信托成立日为信托生效日。( )

17.投资决策机构是自营业务投资运作的较高管理机构,负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。( )

18.上海证券交易所红利的领取不再挂牌,改为直接将数据传送到指定交易的营业部,并通过清算系统自动将资金划拨给营业部,营业部再将现金股息划入投资者的资金账户。( )

19.对于合格境外机构投资者派发现金股利的,由中国结算上海或深圳分公司依据上市公司的委托及时、足额地将现金股利发放给相应的合格投资者。( )

20.全国银行间市场质式回购询价交易确认成交前,不可对报价内容擅自进行修改或撤销。( )

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责任编辑(llloffcn)

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