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2011年3月《证券交易》考试真题(二)

2014-06-09 14:38:22 江苏中公金融人 http://js.jinrongren.net/ 来源:证券从业考试:江苏证券从业资格考试
【导读】多项选择题(本大题共40小题,每小题1分,共40分。其中,每小题至少有两个选项符合题目要求)1 从基金的类型来看,基金一般可以分为( )。A 成长型投资基金B 收入型基金C 开放式基金D 封闭式基金2 下列有关证券登记

多项选择题(本大题共40小题,每小题1分,共40分。其中,每小题至少有两个选项符合题目要求)

1.从基金的类型来看,基金一般可以分为( )。

A.成长型投资基金

B.收入型基金

C.开放式基金

D.封闭式基金

2.下列有关证券登记的说法正确的有( )。

A.证券登记实行证券登记申请人申报制

B.证券登记是保障投资者合法权益的重要环节

C.证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键所在

D.证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为•

3.下列关于债券交易报价说法错误的有( )。

A.在净价交易的情况下,成交价格与债券的应计利息是分解的,价格随行就市

B.目前,国债交易采用全价交易

C.上海证券交易所目前公司债券的现货交易采用净价交易

D.在申报价格最小变动单位方面,上海证券交易所基金、权证交易为0.005元人民币

4.投资者具有下列情形之一的,交易参与人不得为其申报撤销指定交易( )。

A.撤销当日有交易行为的

B.撤销当日有申报

C.新股申购未到期

D.因回购或其他事项未了结的

5.深圳证券交易所根据市场的需要,接受( )市价申报。

A.对手方最优价格申报

B.最优5档即时成交剩余撤销申报

C.最优5档即时成交剩余转限价申报

D.全额成交或撤销申报

6.股份登记包括( )

A.首次公开发行登记

B.增发新股登记

C.送股登记

D.配股登记

7.关于大宗交易,下列说法正确的有( )。

A.上海证券交易所接受大宗交易申报的时间为每个交易日9:30-11:30、13:00-15:30

B.深圳证券交易所接受大宗交易申报的时间为每个交易日9:15-11:30、13:00-15:30

C.大宗交易意向申报中是否明确交易价格和交易数量,由申报方决定

D.无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格,由买卖双方在当日收盘价的上下30%或当日已成交的较高、较低价之间自行协商确定.

8.在上海证券交易所采用大宗交易方式所进行的证券买卖,须符合的条件有( )。

A.B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股,或者交易金额不低于30万美元

B.基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份,或者交易金额不低于300万元

C.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手,或者交易金额不低于1000万元

D.其他债券单笔买卖申报数量应当不低于1000手,或者交易金额不低于100万元

9.证券交易所对上市公司的股票交易实行其他特别处理的情形有( )。

A.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负

B.最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告

C.上市公司因3年连续亏损而实行退市的风险警示

D.公司主要银行账号被冻结

10.关于证券公司营业部前后台分离制度,下列说法错误的有( )。

A.前台人员负责业务运行操作及管理

B.后台人员负责市场营销

C.前后台人员不得兼职

D.营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门不得兼职或混合操作

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责任编辑(llloffcn)

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